广发证券的ESG之路

近日，恒生指数有限公司发布恒生指数系列最新检审结果， 广发证券(HKSE:01776) 凭借在ESG方面的卓越表现，被纳入恒生可持续发展企业指数系列的成份股，成为该指数成份股中为数不多的同时被纳入三大指数的券商机构之一，自2022年9月5日起正式生效。

可持续发展战略已成为国际共识，社会各界对企业可持续发展及ESG的关注度也越来越高，全球可持续发展投资不断上升。

恒生可持续发展企业指数系列主要评判企业可持续发展方面的表现，每年审核一次；成份股则是在企业可持续发展方面有杰出表现的上市公司，该指数已经成为资本市场重要的可持续发展企业指数之一。

广发证券成为该指数系列的成份股，反映公司在环境、社会及企业管治等范畴获得权威指数编制机构认可。

环境

作为首批加入中国企业ESG发展联盟的金融机构，广发证券积极践行绿色发展理念，发挥资本市场优化资源配置的作用，服务绿色金融与实体经济，支持绿色产业蓬勃发展。

在支持绿色债券发行方面，广发证券积极响应国家政策号召，为客户承销发行绿色债等债券品种，服务客户范围涵盖交通运输、能源、公共资源等重点行业，其募集资金用途包括投向于新能源开发、产能升级、公用设施、轨道交通等政策导向领域，为推动生态文明建设和支持绿色产业发展贡献广发力量。

在践行ESG责任投资理念方面，2021年，广发证券投资环保相关企业债券合计120.52亿元，涉及新能源开发、废物废水处理、环境治理、清洁能源、节能减排、高效储能和智慧能源等多个领域 。

投资绿色债65.11亿元，募集资金专项用于节能环保、污染防治、资源节约与循环利用等绿色项目 ；其中，碳中和债11.10亿元，碳中和债作为绿色债务融资工具的子品种，募集资金专项用于具有碳减排效益的绿色项目。

同时，广发证券发挥集团平台优势和研究优势，通过直接融资、资产证券化等方式服务实体经济，引导社会资金“脱虚向实”。

为扶持小微企业发展，广发证券携手多家发行人共同发放小型微型企业贷款专项金融债券，有力支持小微企业在疫情期间复工复产，推动小微企业业务稳健发展。其中，2021年广发证券共投资小微企业专项金融债2.4亿元。

社会责任

在社会责任上，不同于实体企业，券商在扶贫方面拥有天然优势，由于具备政策研判、产业趋势、金融工具应用等多个强项，其扶贫工作往往会起到事倍功半的效果。而金融扶贫，一直也是广发证券所坚持的方式之一。

融资租赁，作为一种非标准化债券融资方式，其方便灵活、操作效率高的特点，更贴合对接贫困地区的企业与其他主体的融资需求。

而广发证券便结合贫困地区的实际情况，研究和运用融资租赁等便捷灵活的金融工具，在行业内率先采用了融资租赁的方式，以支持贫困地区和企业通过资本市场建设和发展。

广发证券帮扶的蓝天燃气项目位于国家级贫困县之一的河南省确山县。广发证券以蓝天燃气持有的南驻支线管道天然气管网作为租赁物，通过售后回租方式，为其提供了建设输送管道天然气管网的资金，共计1.5亿元。

帮助其完成禹州至许昌天然气管网的投资建设，新增管道为沿线600万居民输送天然气，并保障南阳至驻马店天然气管网的运营和沿线1200万居民的用气安全，达到改善民生的效果。

目前，蓝天燃气主营业务为天然气输送及销售，现有运营项目西气东输一线豫南支线与国家西气东输二线南阳至驻马店支线，管线总长350公里，覆盖30多个县域。广发证券以售后回租方式为蓝天燃气项目提供1.5亿元资金。

广发证券的融资租赁新模式运用在基建领域，为企业、政府与当地居民都带来了“红利”。企业可以交通设施、水利工程或能源设备等为租赁物。融资租赁资金不仅加快了基础设施建设，又充分改善贫困地区人民的生活条件，同时还增加公共产品与公共服务。

需要指出的是，融资租赁属于非标准化债券融资方式，适用范围广，方便灵活，操作效率高，用途不限。其项目要求，也要明显低于IPO、公开发债，更适合对接贫困地区的企业与其他主体的融资需求。运用范围，可以广泛覆盖农业、基建、医疗等多个领域。

截至目前，广发证券通过子公司广发租赁共实施了9个融资租赁扶贫项目，融资金额5.4亿元。不难看出，除了常规的捐赠助学类项目，广发证券在近年来的扶贫探索中充分利用自身优势，形成了一套适合公司自身，并行之有效的扶贫新模式。

这也成为了公司ESG评级，能够在金融行业前排领跑的核心逻辑。广发证券深度参与乡村振兴和促进共同富裕工作，以实际行动履行金融机构的企业社会责任。

广发证券持续巩固拓展“一司一县”结对帮扶，开展助学、助老、助残、助医、助困等公益行动，圆满完成海南省三个国家级贫困县和天井岗村结对帮扶工作，与联合国粮农组织、农业农村部共同合作推进“联合国可持续发展示范村”农业产业发展项目，设立广发证券社会公益基金会持续深耕助学兴教。

公司治理

广发的ESG我们可以从其财报上看到，今年3月30日晚，广发证券股份有限公司发布2021年度报告。在激烈竞争的市场环境下，广发证券持续保持健康良好的发展势头，经营业绩稳居行业前列，实现营业收入342.50亿元，同比增长17.48%，归属于上市公司股东的净利润为108.54亿元，同比增长8.13%。

资产管理业务方面，截至2021年末，全资子公司广发资管资产管理净值规模达4,932.44亿元，较2020年末上升62.26%，合规受托资金规模在证券行业排名第六。2021年四季度，广发资管的私募主动管理资产月均规模排名第三。

在公募基金业务方面，广发证券控股子公司广发基金和参股公司易方达基金持续位列第一阵营。截至2021年末，易方达基金管理的公募基金规模合计17,064.29亿元，较2020年末上升39.28%。

剔除货币市场型基金后的规模合计12,289.04亿元，行业排名第1；广发基金管理的公募基金规模合计11,296.25亿元，较2020年末上升47.97%；剔除货币市场型基金后的规模合计6,919.52亿元，行业排名第3。

私募基金业务方面，广发证券全资子公司广发信德聚焦布局生物医药、智能制造、企业服务等行业，截至2021年末，设立并管理了50余支私募基金，管理客户资金总规模近150亿元。

在境外市场，集团主要通过间接全资持股的子公司广发投资（香港）及其下属机构开展境外私募股权基金业务，已完成的投资主要覆盖高端制造、TMT、生物医疗等领域，部分投资项目已通过并购退出或在香港、美国等证券交易所上市。

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