高盛旗下ESG基金遭美国SEC调查

智芝全研究
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6月14日
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概述

近几个月,茅台、腾讯、小鹏汽车、Bilibili、京东等一众明星公司均发布了ESG报告。ESG已经成了商界新时尚。

就在前两天智芝全的文章中,我们刚刚讲述了ESG漂绿,这不高盛也来了一波。据6月11日消息,知情人士透露,美国证监会(SEC)正调查高盛集团旗下资产管理公司旨在根据环境、社会和治理(ESG)标准开展投资的基金。

SEC的调查是监管机构审查ESG的最新已知实例。据彭博报道,一位知情人士透露,SEC的调查旨在确定高盛的两支共同基金是否违反营销材料中承诺的ESG标准。

高盛旗下ESG基金遭美国SEC调查

 

据知情人士称,SEC的民事调查重点是高盛的共同基金业务,高盛管理的至少四家基金的名称中有清洁能源或ESG。调查可能会在没有正式执法行动的情况下结束。

另外,上月,纽约梅隆投资顾问公司被SEC罚款150万美元,原因是其在管理旗下共同基金时,在ESG的考虑上存在错误陈述和遗漏。

SEC过去一直警告基金经理不要误导投资者有关将基金归类为 ESG类别的标准和方法,美国和欧洲当局正在深入关注企业如何包装和营销 ESG 投资,是否存在披露失误或更严重的漂绿投资。

高盛旗下ESG基金遭美国SEC调查

 

而在2021年初,SEC就成立了一个执法特别工作组,专门筛选与“绿色清洗”(即对环境或社会价值做出欺骗性或虚假声明)或与ESG实践相关的类似误导性声明相关的潜在执法案件的公开数据和提示。

 

2021年8月,SEC开始调查德意志银行旗下资产管理子公司DWS Group。2022年5月,德国警方指控DWS旗下共同基金“漂绿”。

2022年5月,SEC结束了对纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon Corp.)的调查,并对其投资咨询部门处以150万美元的罚款。

高盛旗下ESG基金遭美国SEC调查

 

此前监管机构调查发现,该公司的部分投资没有经过ESG审查。纽约梅隆投资顾问公司向投资者宣称其投资策略包括“在研究过程中识别和考虑环境、社会和治理的风险、机会和问题”。

 

但SEC的调查显示,以纽约梅隆银行的一只基金为例,185项投资中有67只证券并没有ESG质量得分。

5月25日,SEC拟议的修订旨在对某些类型的ESG 策略进行广泛分类,并要求基金和顾问根据他们所追求的 ESG 策略,在基金招股说明书、年度报告和顾问手册中提供更具体的披露,使投资者能够深入了解ESG基金的投资策略和预期目标进展。

高盛旗下ESG基金遭美国SEC调查

 

同日,SEC颁布基金命名新规。SEC认为基金名称是一种重要的营销工具,在选择投资时会对投资者的决策产生重大影响,可能会在基金的投资和风险方面误导投资者。

 

新规要求基金专注于具有特定特征的投资,ESG投资低于其他概念投资的基金将不得使用ESG或相关的名称。

6月10日,华尔街日报称,SEC正发起对高盛旗下ESG共同基金的调查,主要原因系2020年6月高盛将其蓝筹基金更名为美国股票ESG基金后,其持仓并未有明显变动(该基金的三大持股——微软公司、苹果公司和 Alphabet 公司一直保持不变)而被质疑“漂绿”。

目前,海外迅速增长的ESG基金规模和差异过大的ESG评级结果引起了各大监管机构的注意,“漂绿”审核预期将愈演愈烈,ESG基金的发行将更加规范。

高盛旗下ESG基金遭美国SEC调查

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